合规专员的岗位职责是什么?
[岗位职责]
解决者:热心网友
问 最近看到证券公司在招聘合规专员,我想问下合规专员的岗位职责是什么?
答 1、对所在部门提出的合规审查事项进行合规审查; 2、为所在部门提供合规咨询; 3、对所在部门工作进行检查或抽查,并对检查结果进行反馈; 4、组织所在部门开展合规培训与宣导; 5、协助完成所在部门反洗钱相关工作; 6、受理客户投诉、对外信息报送; 7、开展所在部门的合规管理有效性评估。